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2019年证券从业资格证证券市场基本法律法规重要考点试题及答案解析(5)
2019-06-08 20:44:07   来源:学苑网   评论:0 点击:

  一、单项选择题

  1、证券从业资格ope体育网站的类型不包括( )。

  A、一般从业资格ope体育网站

  B、专项业务类资格ope体育网站

  C、管理类资格ope体育网站

  D、特殊从业资格ope体育网站

  2、专项业务类资格ope体育网站又叫做( )。

  A、入门资格ope体育网站

  B、职称资格ope体育网站

  C、专业资格ope体育网站

  D、管理资质测试

  3、专业资格ope体育网站突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以( )为主,通过专业资格ope体育网站人员应基本胜任业务工作。

  A、应知

  B、应会

  C、应做

  D、合规

  4、证券从业资格中,入门资格ope体育网站合格成绩( )有效。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、长期

  5、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、30日

  6、《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续( )不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  A、2年

  B、3年

  C、4年

  D、5年

  7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员,协会可在( )内不受理其执业证书申请。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、5年

  8、申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务( )以上的经历。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、0年

  9、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  10、对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,初始密码共有( )。

  A、4位

  B、6位

  C、8位

  D、12位

  11、根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》,证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。

  A、15日

  B、30日

  C、60日

  D、90日

  12、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  A、15

  B、25

  C、35

  D、45

  13、保荐代表人资格注册公示期限为( )个工作日。

  A、2

  B、5

  C、10

  D、15

  14、申请投资主办人注册的人员应当具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  15、被监管机构采取重大行政监管措施未满( ),不得注册为投资主办人。

  A、1年

  B、2年

  C、3年

  D、5年

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